2023年6月9日,美国商品期货交易委员会(CFTC)在与去中心化自治组织Ooki DAO的诉讼中获得了胜诉判决,法院基本支持了CFTC的所有诉讼请求。这场诉讼的胜诉意味着Ooki DAO及其成员可能面临民事赔偿责任和643,542美元的罚款,而Ooki DAO本身则面临被永久关闭和删除相关内容的命运。
这场诉讼的意义在于,它开创了DAO作为美国法项下“适格被告”的先例,美国加州法院实质上将DAO认定为一种“法律实体”。虽然这并不意味着DAO成为了一种合法的“法人实体”,但它表明DAO可以被视为一种负有相应刑事、行政及民事责任的组织。
Ooki DAO的诉讼并非孤立事件,而是由其前身bZx协议的“换皮”事件以及创始人试图规避监管的举措引发的。bZx最初是一个由bZeroX LLC运营的DeFi协议,由于其中心化的运营模式和经营问题,引起了CFTC的注意。为了规避监管,bZeroX LLC在2021年8月成立了bZx DAO,并将控制权转移给了DAO。最终,bZx DAO更名为Ooki DAO。
然而,Ooki DAO的经营业务、经营模式和经营范围与bZx时期并无实质区别,其创始人甚至公开宣称“DAO可以有效防范监管机构的执法”。最终,CFTC对Ooki DAO提起诉讼,指控其违反了美国商品期货交易法和《银行保密法》。
这场诉讼对Web3从业者具有重要意义。首先,它表明DAO无论合法与否,都不会影响其成为适格被告。法院将DAO视为一种“非法人协会”,类似于美国法项下的“非注册社团”,可以承担法律责任。其次,它证明DAO并非风险“防火墙”。试图利用DAO规避监管的尝试是天真的,因为监管机构会采取穿透式监管和实质监管。
Ooki DAO诉讼案件的意义在于它为DAO的法律地位和责任承担问题提供了新的参考,但它并非最终的定论。DAO的法律地位和责任分配机制还需要进一步的司法实践来确定。最终,这场诉讼是否会对整个Web3行业产生更广泛的影响,我们还需要拭目以待。
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